Anschreiben für Ihre Mandanten zur Identitätsprüfung

Anschreiben für Ihre Mandanten zur Identitätsprüfung

Nach den Vorgaben des Geldwäschegesetztes gem. § 11 Abs. 1 S.1 GWG sind Sie verpflichtet Ihre Vertragspartner und gegebenenfalls für diese auftretende Personen und wirtschaftlich Berechtigte vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion zu identifizieren. 

Die Übersendung einer beglaubigten Kopie des Ausweises der abwesenden natürlichen Person reicht nach der Rechtsprechung des BGH nicht aus, um die Identifizierungspflicht zu erfüllen. (BGH, Urteil vom 20.04.2021, XI ZR 511/19). Nach Auffassung des BGH fehlt es in diesem Fall an einem gleichwertigen Sicherheitsniveau, da es um die Überprüfung der Identität der Person anhand des Ausweises durch dessen Inaugenscheinnahme und ggf. haptische Prüfung geht und nicht um die Überprüfung der Angaben im Ausweisdokument (Rn. 98 AAH der StBK Hessen vom 01.01.26).

Wir stellen Ihnen hierfür eine Textvorlage für die Kommunikation mit Ihren Mandanten zur Verfügung. In der Vorlage weisen Sie auf die folgenden Möglichkeiten zur Identitätsprüfung hin:

1. Persönliche Identifizierung in Ihren Kanzleiräumen

2. Digitales Identifizierungsverfahren

Die Textvorlage können Sie über den folgenden Download-Button herunterladen und bei Bedarf an Ihre Kanzlei anpassen:

↓DOWNLOAD Mandantenvorlage↓